科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng浴资都包括什么 浴资是门票吗)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(s浴资都包括什么 浴资是门票吗ù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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